當今時(shi)代企業面臨(lin)著種種挑戰(zhan)，這勢必會導致管理(li)思想的(de)變遷，戰(zhan)略管理(li)作為管理(li)學的(de)重要(yao)組成部分，近年來(lai)發展迅速，規模不斷擴(kuo)大，已形成比較(jiao)寬闊的(de)理(li)論基(ji)礎(chu)。本文概要(yao)地介紹戰(zhan)略管理(li)的(de)理(li)論研究方法。

　　 一、早期的案例研究及其缺陷

　　美(mei)國的(de)(de)戰略(lve)管理(li)(li)理(li)(li)論(lun)，有影響的(de)(de)早期(qi)研究(jiu)首推Chandler、Andrews和(he)Ansoff等人(ren)。Chandler認(ren)為結構服從于戰略(lve)，而Andrews和(he)Ansoff主要關注對(dui)企(qi)業成功(gong)起關鍵作(zuo)用的(de)(de)“最優經驗”，強調企(qi)業內部(bu)(bu)的(de)(de)優勢和(he)劣勢，重點研究(jiu)企(qi)業內部(bu)(bu)的(de)(de)增(zeng)長引擎，認(ren)為企(qi)業的(de)(de)持續成功(gong)主要取決于內部(bu)(bu)獨特的(de)(de)競爭(zheng)資源。

　　這些(xie)(xie)早期(qi)的(de)(de)美國學(xue)者(zhe)所(suo)采用(yong)(yong)的(de)(de)方(fang)法(fa)基本上是以案例分(fen)(fen)析(xi)為(wei)(wei)主(zhu)的(de)(de)規范性(xing)研(yan)究(jiu)或說明性(xing)研(yan)究(jiu)。在《戰略(lve)與結構》一書(shu)中，Chandler調查美國四個(ge)大企(qi)業(ye)（杜邦、通(tong)用(yong)(yong)電氣(qi)、新澤西標(biao)準石化(hua)、西爾(er)斯）采取或拒絕多部(bu)(bu)門結構的(de)(de)行(xing)為(wei)(wei)及其原(yuan)因，這些(xie)(xie)企(qi)業(ye)的(de)(de)大部(bu)(bu)分(fen)(fen)信息源自公(gong)開信息、企(qi)業(ye)內部(bu)(bu)記錄(lu)和(he)訪談等。 Chandler不(bu)同(tong)于Andrews、Ansoff，他的(de)(de)說明性(xing)和(he)規范性(xing)研(yan)究(jiu)較少(shao)，但所(suo)運用(yong)(yong)的(de)(de)研(yan)究(jiu)方(fang)法(fa)可被視(shi)為(wei)(wei)多種案例的(de)(de)比較研(yan)究(jiu)。

　　雖然案(an)例研(yan)(yan)(yan)究(jiu)有(you)助于深入揭示(shi)企業內部的戰(zhan)略問題，但它缺乏理(li)(li)(li)論概括(kuo)，因而研(yan)(yan)(yan)究(jiu)結論的應用有(you)一定的局(ju)限，不能為戰(zhan)略管(guan)理(li)(li)(li)的繼續(xu)發(fa)(fa)展提供必要(yao)的研(yan)(yan)(yan)究(jiu)基礎，研(yan)(yan)(yan)究(jiu)工(gong)作(zuo)也未被其(qi)他學科所接受。戰(zhan)略管(guan)理(li)(li)(li)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)的發(fa)(fa)展需要(yao)堅實的理(li)(li)(li)論基礎，也需要(yao)用經(jing)驗(yan)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)發(fa)(fa)展一般(ban)性(xing)理(li)(li)(li)論。由于經(jing)濟學理(li)(li)(li)論的合適性(xing)和(he)必要(yao)性(xing)，一些美國學者(zhe)轉(zhuan)向經(jing)濟學理(li)(li)(li)論，從(cong)可驗(yan)證的假設出發(fa)(fa)，研(yan)(yan)(yan)究(jiu)戰(zhan)略管(guan)理(li)(li)(li)現象(xiang)，并不斷(duan)發(fa)(fa)展新的理(li)(li)(li)論。

　　二、基于產業組織經濟學的經驗研究及其局限

　　隨著美國戰(zhan)略(lve)管理(li)研究的(de)(de)不(bu)斷發展(zhan)，產(chan)業組(zu)織(zhi)（Industrial Organization，以下簡稱IO）經(jing)濟(ji)學的(de)(de)理(li)論，尤其是Michael Porter的(de)(de)“結(jie)構(gou)-行(xing)為(wei)(wei)-績(ji)(ji)效”分析體系及(ji)戰(zhan)略(lve)集團的(de)(de)概念，為(wei)(wei)戰(zhan)略(lve)管理(li)研究提(ti)供了(le)理(li)論支撐(cheng)。“結(jie)構(gou)-行(xing)為(wei)(wei)-績(ji)(ji)效”范式(shi)認為(wei)(wei)，結(jie)構(gou)決定行(xing)為(wei)(wei)，行(xing)為(wei)(wei)又決定績(ji)(ji)效，因此可以省略(lve)行(xing)為(wei)(wei)變量，用(yong)產(chan)業結(jie)構(gou)解釋績(ji)(ji)效，據此，Porter提(ti)出著名的(de)(de)“五力模型(xing)”。一些(xie)美國學者則(ze)提(ti)出戰(zhan)略(lve)集團理(li)論，認為(wei)(wei)企(qi)(qi)業可被分為(wei)(wei)采用(yong)類(lei)似戰(zhan)略(lve)的(de)(de)集團，不(bu)同集團則(ze)采取(qu)不(bu)同的(de)(de)戰(zhan)略(lve)。此外(wai)，IO經(jing)濟(ji)學家為(wei)(wei)戰(zhan)略(lve)管理(li)理(li)論貢獻了(le)交易(yi)成(cheng)(cheng)本經(jing)濟(ji)學（簡稱TCE）和(he)代(dai)(dai)理(li)理(li)論。TCE的(de)(de)研究有助于(yu)企(qi)(qi)業邊界、多部門結(jie)構(gou)（M型(xing)企(qi)(qi)業）、垂(chui)直一體化和(he)戰(zhan)略(lve)聯盟等(deng)方(fang)面的(de)(de)研究；代(dai)(dai)理(li)理(li)論認為(wei)(wei)企(qi)(qi)業是契約的(de)(de)組(zu)合，有助于(yu)企(qi)(qi)業治理(li)結(jie)構(gou)方(fang)面的(de)(de)研究。TCE和(he)代(dai)(dai)理(li)理(li)論都被用(yong)來分析合并(bing)與(yu)兼并(bing)、剝離、企(qi)(qi)業收(shou)縮、綠票訛詐(zha)（綠票訛詐(zha)，指購進某公(gong)司大量股(gu)票，形(xing)成(cheng)(cheng)吞并(bing)之勢，然后(hou)以更(geng)高價將股(gu)票回賣給該公(gong)司從中牟利的(de)(de)行(xing)為(wei)(wei)）及(ji)杠桿收(shou)購等(deng)問題。

　　從20世(shi)紀70年代開始(shi)，實(shi)證(zheng)經濟(ji)(ji)學對美(mei)國的(de)(de)(de)戰(zhan)略(lve)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)理(li)(li)(li)論和方(fang)(fang)法(fa)都產生過(guo)重(zhong)大影響(xiang)，實(shi)證(zheng)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)、經驗研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)取得(de)主導地(di)位(wei)。美(mei)國的(de)(de)(de)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)人員更(geng)多地(di)解(jie)釋和預(yu)測而(er)不(bu)是(shi)描述戰(zhan)略(lve)現(xian)象，因此戰(zhan)略(lve)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)變得(de)更(geng)科學。Porter認為(wei)(wei)，基于企業和產業的(de)(de)(de)統(tong)計數(shu)據(ju)(ju)，IO經濟(ji)(ji)學利用實(shi)證(zheng)經濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)統(tong)計分析框(kuang)架，為(wei)(wei)戰(zhan)略(lve)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)理(li)(li)(li)論提供(gong)了(le)一個有說服力(li)的(de)(de)(de)實(shi)證(zheng)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)范例(li)。研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)人員使用大規(gui)模調查或檔案文件(jian)，建立數(shu)據(ju)(ju)庫(ku)，如PIMS和COMPUSTAT，使得(de)戰(zhan)略(lve)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)學者們能夠方(fang)(fang)便地(di)得(de)到大量標準的(de)(de)(de)企業數(shu)據(ju)(ju)。盡(jin)管(guan)(guan)(guan)(guan)此時(shi)大多數(shu)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)樣(yang)本數(shu)量不(bu)超出100個，但隨著研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)的(de)(de)(de)深入(ru)，數(shu)據(ju)(ju)庫(ku)規(gui)模日益擴大，先進的(de)(de)(de)統(tong)計數(shu)據(ju)(ju)與統(tong)計軟件(jian)、計算機(ji)相(xiang)結(jie)合，使得(de)大規(gui)模數(shu)據(ju)(ju)庫(ku)的(de)(de)(de)運用成為(wei)(wei)可(ke)能，一些早期倡導者引入(ru)多元統(tong)計，定量研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)方(fang)(fang)法(fa)的(de)(de)(de)復雜程度(du)不(bu)斷增(zeng)加，提升戰(zhan)略(lve)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)的(de)(de)(de)精確性，代表(biao)性的(de)(de)(de)方(fang)(fang)法(fa)有座談(tan)小組數(shu)據(ju)(ju)分析法(fa)、時(shi)間序列數(shu)據(ju)(ju)的(de)(de)(de)因果模型、回(hui)歸分析等。可(ke)見研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)人員有能力(li)、也有意愿推進這一領域(yu)的(de)(de)(de)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)。

　　基(ji)于IO經濟學(xue)的(de)研究(jiu)(jiu)方(fang)法也存(cun)在(zai)局限。有研究(jiu)(jiu)發現，行業(ye)(ye)因(yin)素對企業(ye)(ye)績(ji)(ji)效有明(ming)顯的(de)影響，但也有研究(jiu)(jiu)表明(ming)，同行業(ye)(ye)企業(ye)(ye)間(jian)的(de)差異比變(bian)(bian)量更能解釋(shi)企業(ye)(ye)績(ji)(ji)效的(de)差異。此(ci)外，“結構(gou)(gou)-行為-績(ji)(ji)效”范(fan)式基(ji)本上采用靜(jing)(jing)態(tai)(tai)分析方(fang)法，難(nan)以把握(wo)戰(zhan)(zhan)略(lve)的(de)動(dong)(dong)(dong)態(tai)(tai)性(xing)。行業(ye)(ye)競爭是(shi)(shi)一個由創(chuang)新(xin)驅動(dong)(dong)(dong)的(de)動(dong)(dong)(dong)態(tai)(tai)過程(cheng)，行業(ye)(ye)結構(gou)(gou)隨創(chuang)新(xin)活動(dong)(dong)(dong)不斷(duan)(duan)改變(bian)(bian)，尤(you)其是(shi)(shi)20世紀(ji)90年(nian)代(dai)以來(lai)，創(chuang)新(xin)不斷(duan)(duan)加速，連續(xu)性(xing)結構(gou)(gou)變(bian)(bian)革成為常規，若靜(jing)(jing)態(tai)(tai)分析競爭結構(gou)(gou)，其全面性(xing)和準確(que)性(xing)勢必受(shou)到限制。對于戰(zhan)(zhan)略(lve)集(ji)團(tuan)(tuan)研究(jiu)(jiu)，Barney和Hoskisson指出，一個行業(ye)(ye)的(de)戰(zhan)(zhan)略(lve)集(ji)團(tuan)(tuan)是(shi)(shi)否存(cun)在(zai)，依(yi)賴(lai)研究(jiu)(jiu)人(ren)(ren)員對戰(zhan)(zhan)略(lve)集(ji)團(tuan)(tuan)存(cun)在(zai)的(de)假定(ding)，事實(shi)上，由此(ci)產生的(de)分類可能只是(shi)(shi)在(zai)聚(ju)類分析程(cheng)序基(ji)礎(chu)上的(de)人(ren)(ren)造(zao)制品，戰(zhan)(zhan)略(lve)集(ji)團(tuan)(tuan)缺乏理論支持。

　　TCE或者(zhe)(zhe)代理理論的(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)也遇到無法實際觀察的(de)(de)問題，向(xiang)經(jing)驗研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)提(ti)出挑(tiao)戰(zhan)。研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)人員(yuan)顯然無法觀察計量一(yi)些關鍵變量，如機會主(zhu)義(yi)和(he)(he)收益分散程度，不得(de)不依靠(kao)“更(geng)具推理性的(de)(de)理論和(he)(he)治理機制的(de)(de)間接(jie)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)”，如對(dui)所有者(zhe)(zhe)機構和(he)(he)管理者(zhe)(zhe)報酬研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)，諸(zhu)如此類(lei)的(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)方法的(de)(de)問題給研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)工作(zuo)帶來極大的(de)(de)挑(tiao)戰(zhan)。此間越來越多的(de)(de)人接(jie)受復雜的(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)方法，使(shi)得(de)結(jie)構方程模型的(de)(de)運用日益普遍(bian)，大容(rong)量數據(ju)庫的(de)(de)建立也有助于研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)人員(yuan)提(ti)高研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)方法的(de)(de)綜合程度。

　　三、資源基礎的案例研究及其面對的挑戰 

　　基(ji)(ji)于IO經濟(ji)學的(de)理論(lun)(lun)促(cu)進了對(dui)戰略(lve)(lve)管理的(de)理解，但仍存在(zai)許(xu)多疑(yi)問。部分美國(guo)學者認為(wei)，企(qi)(qi)業(ye)的(de)獨(du)立(li)性造就了該企(qi)(qi)業(ye)的(de)競爭優(you)勢，應(ying)重(zhong)新強(qiang)調企(qi)(qi)業(ye)的(de)獨(du)特(te)資(zi)(zi)源(yuan)(yuan)。從20世紀80年(nian)代開始，更(geng)多美國(guo)學者重(zhong)點(dian)研究(jiu)以(yi)資(zi)(zi)源(yuan)(yuan)為(wei)基(ji)(ji)礎的(de)企(qi)(qi)業(ye)，尋找企(qi)(qi)業(ye)資(zi)(zi)源(yuan)(yuan)與競爭優(you)勢提升之間的(de)聯系，不(bu)斷發(fa)展和(he)解釋資(zi)(zi)源(yuan)(yuan)基(ji)(ji)礎論(lun)(lun)（Resource-Based View，以(yi)下簡稱RBV）。Wernerfelt指(zhi)出，以(yi)資(zi)(zi)源(yuan)(yuan)評(ping)估企(qi)(qi)業(ye)，將(jiang)產(chan)生不(bu)同于傳統觀點(dian)的(de)知(zhi)識。資(zi)(zi)源(yuan)(yuan)基(ji)(ji)礎在(zai)20世紀90年(nian)代成為(wei)主(zhu)流的(de)分析(xi)框架，企(qi)(qi)業(ye)戰略(lve)(lve)領導(dao)論(lun)(lun)、戰略(lve)(lve)決策論(lun)(lun)及(ji)知(zhi)識基(ji)(ji)礎論(lun)(lun)都基(ji)(ji)于這一(yi)理論(lun)(lun)。

　　RBV強調企業(ye)資(zi)源(yuan)和(he)能(neng)力(li)的(de)(de)(de)(de)(de)獨(du)特性(xing)。稀缺的(de)(de)(de)(de)(de)、無法模仿的(de)(de)(de)(de)(de)有價(jia)資(zi)源(yuan)在(zai)(zai)(zai)本質上(shang)是無形的(de)(de)(de)(de)(de)，且難(nan)以(yi)(yi)(yi)測量(liang)，因而在(zai)(zai)(zai)經驗(yan)測試(shi)面臨巨大挑戰，RBV研(yan)究(jiu)人(ren)員(yuan)用替代(dai)標準衡(heng)量(liang)無形資(zi)源(yuan)，Kochhal和(he)Bierman用人(ren)力(li)資(zi)本代(dai)替雇員(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)技(ji)術和(he)能(neng)力(li)，Miller和(he)Shamsie用對(dui)復雜的(de)(de)(de)(de)(de)、技(ji)術性(xing)強的(de)(de)(de)(de)(de)電影設備(bei)的(de)(de)(de)(de)(de)先(xian)期(qi)投資(zi)，作(zuo)為對(dui)一(yi)系列以(yi)(yi)(yi)知識為基(ji)礎的(de)(de)(de)(de)(de)整(zheng)合資(zi)源(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)替代(dai)。根據定(ding)義，獨(du)特資(zi)源(yuan)是難(nan)以(yi)(yi)(yi)察覺的(de)(de)(de)(de)(de)，我們不(bu)可能(neng)評定(ding)一(yi)種難(nan)以(yi)(yi)(yi)察覺資(zi)源(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)難(nan)以(yi)(yi)(yi)察覺程度，因此(ci)，資(zi)源(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)難(nan)以(yi)(yi)(yi)察覺對(dui)RBV研(yan)究(jiu)人(ren)員(yuan)在(zai)(zai)(zai)測量(liang)方面構成真正的(de)(de)(de)(de)(de)挑戰。

　　從根本上說，替(ti)代也不是有效(xiao)的(de)方(fang)法(fa)。為(wei)此，Henderson和(he)Cockburn在1994年(nian)采用(yong)問卷(juan)、定性(xing)訪談和(he)多(duo)重(zhong)信息渠道等方(fang)法(fa)，增強對組(zu)織競爭(zheng)力(li)測量的(de)有效(xiao)性(xing)、可信性(xing)。Stuart和(he)Pododyny研究企(qi)業(ye)的(de)技(ji)術能力(li)的(de)演(yan)進，在1996年(nian)提(ti)出網絡分析(xi)方(fang)法(fa)，量化(hua)企(qi)業(ye)技(ji)術地位的(de)演(yan)進，這(zhe)(zhe)一方(fang)法(fa)允(yun)許研究人員運用(yong)圖示和(he)定量方(fang)法(fa)評定企(qi)業(ye)的(de)搜尋行為(wei)。運用(yong)事件研究，分析(xi)管(guan)理者戰略決策對多(duo)種問題的(de)影(ying)響，McWilliams 和(he) Siegel認為(wei)，這(zhe)(zhe)種研究方(fang)法(fa)需與反映(ying)股票市場(chang)評價(jia)的(de)理論相結合。

　　RBV研(yan)究采(cai)用(yong)的(de)方法(fa)不是大規(gui)模數據資料收集(ji)，而(er)是案(an)(an)例(li)(li)研(yan)究。案(an)(an)例(li)(li)研(yan)究對(dui)RBV研(yan)究之所以(yi)適用(yong)，因為它能就(jiu)企(qi)業的(de)獨特性提供更多信息。許多學者采(cai)用(yong)更復雜的(de)案(an)(an)例(li)(li)研(yan)究方法(fa)，包括(kuo)以(yi)實地調查為基礎(chu)的(de)詳(xiang)細案(an)(an)例(li)(li)研(yan)究、檔案(an)(an)和訪(fang)談數據的(de)收集(ji)、深度案(an)(an)例(li)(li)研(yan)究等。

　　以(yi)資(zi)源(yuan)為基(ji)礎的企業理論(lun)為戰略(lve)研(yan)(yan)究(jiu)提供重要的新(xin)觀點，但對以(yi)資(zi)源(yuan)為基(ji)礎的企業戰略(lve)的經(jing)(jing)驗(yan)研(yan)(yan)究(jiu)特別困(kun)難，檢驗(yan)理論(lun)的經(jing)(jing)驗(yan)研(yan)(yan)究(jiu)仍然有限。RBV的研(yan)(yan)究(jiu)人員試圖量化以(yi)基(ji)礎的組織(zhi)的性質和效果，將為今后的研(yan)(yan)究(jiu)提供思路。

　　四、一種權變的觀點及借鑒 

　　研(yan)(yan)(yan)(yan)(yan)究(jiu)方(fang)法服(fu)從和服(fu)務于理(li)論研(yan)(yan)(yan)(yan)(yan)究(jiu)，針對不同(tong)的(de)(de)研(yan)(yan)(yan)(yan)(yan)究(jiu)問題(ti)，戰略研(yan)(yan)(yan)(yan)(yan)究(jiu)人員采(cai)取不同(tong)的(de)(de)研(yan)(yan)(yan)(yan)(yan)究(jiu)方(fang)法。同(tong)時(shi)，研(yan)(yan)(yan)(yan)(yan)究(jiu)人員所面對的(de)(de)問題(ti)復雜(za)(za)多樣(yang)，所使用(yong)(yong)的(de)(de)方(fang)法反映類似程度的(de)(de)復雜(za)(za)性。美國學者們已見(jian)證(zheng)多種研(yan)(yan)(yan)(yan)(yan)究(jiu)工具的(de)(de)使用(yong)(yong)，如事件研(yan)(yan)(yan)(yan)(yan)究(jiu)、事件歷史分(fen)析、結構平衡模(mo)型、多維測量、座談小組資料分(fen)析、數據分(fen)格、認識繪(hui)圖、政策捕捉等(deng)，研(yan)(yan)(yan)(yan)(yan)究(jiu)人員正使用(yong)(yong)更新(xin)的(de)(de)方(fang)法，如網絡(luo)分(fen)析、異質(zhi)擴散模(mo)型、樣(yang)本選(xuan)擇模(mo)型等(deng)。

　　定量(liang)方(fang)(fang)法(fa)或(huo)定性(xing)(xing)方(fang)(fang)法(fa)的(de)(de)選擇一直是人們爭(zheng)論(lun)的(de)(de)話(hua)題。基(ji)于定量(liang)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)的(de)(de)方(fang)(fang)法(fa)有(you)明顯優勢，但(dan)并不意(yi)味著這(zhe)些(xie)工(gong)具對所有(you)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)問題都適用，一些(xie)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)人員試圖(tu)用近(jin)似測量(liang)方(fang)(fang)法(fa)和大(da)樣(yang)本數(shu)據檢(jian)驗(yan)RBV的(de)(de)論(lun)點，RBV研(yan)(yan)(yan)究(jiu)最新(xin)(xin)進展還是對定量(liang)方(fang)(fang)法(fa)的(de)(de)使用提出新(xin)(xin)的(de)(de)挑(tiao)戰。但(dan)由于重要企業資源(yuan)的(de)(de)無形性(xing)(xing)，研(yan)(yan)(yan)究(jiu)人員使用以實地調查為(wei)基(ji)礎的(de)(de)詳細(xi)案例(li)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)、案例(li)縱(zong)向研(yan)(yan)(yan)究(jiu)、局(ju)外(wai)人樣(yang)本和案例(li)測量(liang)等方(fang)(fang)法(fa)檢(jian)驗(yan)RBV的(de)(de)假(jia)設。